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  • 证券法修订获通过 大幅提高违法成本 2019-12-31

    日前,新修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“新证券法”)于第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过,将于2020年3月1日起施行。对比旧版证券法,新证券法显著提高了对证券违法行为的处罚力度,其中对于欺诈发行行为,从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍。 比如发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的

  • 证监会全方位修夯实诚信法制体系 2018-08-27

    证监会的诚信建设源于资本市场之急需,开端于国务院及其他部委之前列,今年又进行了多方面修订,吸纳至今最新的制度成果,并进行创新,其诚信规章从《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》),升格到《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《管理办法》),虽仅两字之差,但实现质的飞跃。 记者从证监会获悉,今年以来,证监会已分两批对77名失信者进行联合惩戒,并公示于大众。 时代变迁

  • 证监会公布首批证券期货市场严重违法失信主体 2019-07-31

    证监会近日发布消息称,证监会日前已公示首批证券期货市场严重违法失信主体,共涉及629个市场主体,其中人员563名,机构66家。 首批公示的主体包括:因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被行政处罚的主体,被采取市场禁入措施的主体,因拒不配合监督检查、调查被行政处罚或者处理决定的主体,到期拒不执行行政处罚决定的相关主体等

  • 证监会完成2018年证券评级机构现场检查工作 2019-03-26

    为规范证券评级业务活动,提高证券评级机构执业质量,证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券评级机构开展了现场检查。 检查发现,部分证券评级机构存在以下问题:一是利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券评级业务;二是评级质量控制不到位,级别上调缺乏客观依据;三是跟踪评级制度落实不到位,未关注到受评对象重大变化,跟踪评级启动

  • 证监会完成2018年证券评级机构现场检查工作 2019-03-26

    为规范证券评级业务活动,提高证券评级机构执业质量,证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券评级机构开展了现场检查。 检查发现,部分证券评级机构存在以下问题:一是利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券评级业务;二是评级质量控制不到位,级别上调缺乏客观依据;三是跟踪评级制度落实不到位,未关注到受评对象重大变化,跟踪评级启动

  • 中基协发布第三季度私募证券投资基金管理人会员信用信息报告 2018-11-27

    近日,中基协在官方微信上公告了一则《关于发布私募证券投资基金管理人会员信用信息报告2018年第3季度相关数据的通知》。 中基协表示,自2018年11月21日起,2067家私募证券投资基金管理人会员可通过协会资产管理业务综合报送平台,自行查阅本会员2018年第3季度信用信息报告。对于2018年第4季度新成为会员的私募证券投资基金管理人,协会将从2019年第1季度开始为该管理人提供2018年第

  • 永兴县 “润三湘”公共法律服务志愿者走进企业 2019-04-29

    “我们是永兴县‘润三湘’公共法律服务的志愿者,如果有什么法律问题,我们现场给您解答。”。这是永兴县“润三湘”公共法律服务志愿者到企业开展法治宣传活动的一个缩影。 近日, 永兴县司法局5名“润三湘”公共法律服务志愿者来到永兴县碧塘工业园区开展法治宣传。志愿者向企业职工耐心讲解扫黑除恶、工伤、劳动合同等事关职工切身利益的法律知识,解答他们遇到的法律问题

  • 《网络安全》凸显六大亮点 迈出网络诚信法制化重要一步 2017-08-03

    今年6月1日,《中华人民共和国网络安全》正式实施,这是我国第一部规范网络空间秩序的基础性法律,是我国网络空间建设里程碑的事件。6月30日,中国社会科学院新闻与传播研究所研究员、网络新媒体研究室主任孟威做客新华网访谈间,与网友畅谈对网络诚信建设的理解。    孟威认为,《网络安全》作为一项基础性法律,内容十分全面和丰富,凸显六大亮点。一是明确了网络空间的主权原则,这是我国首创,从

  • 证监会:重组上市造假纳入欺诈发行 2020-03-25

    落实新《证券法》对上市公司信息披露、并购重组等的最新要求,继续全面深化资本市场改革、提高上市公司质量、维护投资者合法权益。 此次修订后的《重组办法》根据新《证券法》对重组罚则体系相应理顺,首先调整了信息披露违规行为分类,同时大幅提高对相关违法违规行为的处罚力度,扩大了违规主体的范围。 根据新《证券法》第197条,《重组办法》第54条、55条区分未按规定报送重大资产重组有关报告或履行信息披露义务的

  • 斯发布2018中国企业贸易信用调查报告:逾期付款加重企业后期风险 2018-05-07

    国际信用保险及信用管理服务机构法国科斯集团近日在巴黎发布《2018中国企业贸易信用调查报告》称,逾期付款情况持续增加导致企业后期风险增加,对中国经济构成压力。 据悉,科斯本次报告的数据收集于2017年第四季度,调查对象为1003家以中国为业务范围的企业。 报告说,中国经济在2017年有所回暖,在强劲需求、宽松货币及财政政策的共同推动下,国内生产总值增速从2016年的6.7%提升到

  • 证监会:大力加强资本市场基础制度建设度建设 2018-08-14

    近日,证监会召开新闻发布会,证监会新闻发言人高莉在会上表示,2018年上半年以来,证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,根据《证券法》《证券投资基金》《期货交易管理条例》等法律、行政法规的规定要求,紧密结合实际,大力加强资本市场基础制度建设,共制定出台规章9件、规范性文件23件,并有5件规章履行公开征求意见程序。 高莉表示,一是适应资本市场改革开放需要,制定修改

  • 三部门点赞专治老赖的江西“媒银”平台,各地还有这些奇招 2017-10-17

      近日,中宣部、最高法、银监会联合下发关于创建完善失信被执行人曝光平台的通知。其中要求,各地有关部门要学习借鉴江西“媒银·失信被执行人曝光台”(以下简称“媒银”平台)经验,推进此项工作的深入开展。   “媒银”平台为何受到三部门齐点赞?公开报道显示,平台成立后至2017年9月底,该平台曝光惩戒的3.5万名典型“老赖”中,有6545人履行了义务,标的额达5.37亿元,网友

  • 中证协:要求中介机构适应注册制改革 强化诚信信息管理 2020-05-11

    市场业务的统一监测监控和信息服务。推动区域性股权市场自律管理与服务,配合推进区域性股权市场创新试点,探索推进中证报价(雄安)股权市场建设工作。   此外。对于从业人员自律管理和推动行业文化建设,工作计划表明,在新《证券法》框架下,配合推动完善证券业从业人员管理制度,修订从业人员管理配套自律规则。探索创新从业人员自律管理新方式,加强从业人员执业行为、诚信信息管理,推动从业人员依法执业、勤勉尽责。进一步

  • 证监会:资本市场诚信监管将实现“全覆盖” 2018-04-03

    近日,证监会发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》,自2018年7月1日起施行。修订后的《办法》共六章50条,实现资本市场诚信监管“全覆盖”,建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度,要求在办理账户开立业务、开展信用类业务环节、主要市场机构聘任高管人员及从业人员、证券公司、证券服务机构受托从事证券服务等市场活动中,必须查询相关主体的诚信档案,并按规定实施相应的诚信激励

  • 中证协发文规范券商信用风险管理 2019-07-22

    中国证券业协会(以下简称“中证协”)日前发布实施《证券公司信用风险管理指引》(下称《指引》),指导证券公司建立完善信用风险管理体系和信用风险控制流程,加强证券公司对各类信用风险事件的防范与应对。 依据《指引》,证券公司须建立授信授权审批机制,建立风险监控、报告及预警机制,建立违约处置流程。 《指引》是《证券公司全面风险管理规范》的配套文件,主要指向证券行业信用风险管理方法不统一,尚未

  • 中证协等发布信用保护合约主协议 助推民企发债纾困 2019-01-03

    中国证券业协会近日发布消息,该协会会同中国证券投资基金业协会、中国期货业协会、上交所、深交所于2018年12月27日发布《中国证券期货市场衍生品交易主协议(信用保护合约专用版)》,通过市场化衍生金融工具,增进民营企业信用,降低民营企业融资成本,支持民营企业融资纾困。 信用保护合约是由交易双方一对一协商达成的创新性金融衍生品。在约定期内,合约卖方替合约买方承担合约中参考实体、特定债务种类等

  • 证监会:严肃查处扰乱市场信息传播秩序违法行为 2018-05-14

    证监会5月11日宣布,近日集中打击通过互联网、自媒体肆意发表证券期货虚假信息,充当股市“黑嘴”并从中牟利等严重扰乱资本市场信息传播秩序的违法行为。 证监会强化信息与交易联动分析,集中部署了8起典型案件。相关违法行为主要表现为:一是通过微信、微博等新媒体发布文章,编造传播虚假消息,扰乱证券期货市场秩序的行为;二是通过股吧等网络平台编造传播不真实不准确不完整的信息误导投资者,影响证券

  • 洪磊:引导私募基金行业实现信用自治 2018-09-03

    12日,中国证券投资基金业协会在京召开私募证券投资基金行业诚信与发展座谈会。会议通报私募证券投资基金行业诚信与发展整体情况,正式发布《私募证券投资基金管理人信用信息报告工作规则(试行)》《中国私募证券投资基金行业年度发展报告(2016)》。 中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊指出,《工作规则(试行)》和《行业年度发展报告(2016)》的发布,反映近期协会私募基金行业治理工作两大重要